國外機床企業(yè)在華專利戰(zhàn)略

當前，世界經(jīng)濟正在進行著一場深刻的變革，我國持續(xù)高速增長的經(jīng)濟、巨大的市場潛力、低廉而豐富
       當前，世界經(jīng)濟正在進行著一場深刻的變革，我國持續(xù)高速增長的經(jīng)濟、巨大的市場潛力、低廉而豐富的勞動力資源、良好的基礎設施和配套能力，已經(jīng)成為吸引世界裝備制造業(yè)大規(guī)模轉(zhuǎn)移和搶灘登陸的重要新興市場。與此同時，國內(nèi)機床市場也隨之不斷擴大，目前已成為全球最重要且增長最迅猛的市場之一。而專利的地域性特征決定了企業(yè)只有在其他國家申請專利才能在該國獲得專利保護，同時企業(yè)到國外去申請專利是實施專利技術輸出戰(zhàn)略的重要前提，也是企業(yè)開拓和占領國際市場的重要手段。國外大型機床制造企業(yè)面對國內(nèi)機床制造企業(yè)技術實力不斷提高的現(xiàn)實，為占領國內(nèi)高端產(chǎn)品市場，紛紛開始在國內(nèi)大量申請專利，進行專利布局。

　　一、國外機床企業(yè)在華專利申請基本情況

　　為對國外機床企業(yè)在中國的專利申請狀況有一準確的了解，通過國家知識產(chǎn)權局中外專利數(shù)據(jù)服務平臺，對美國、德國、日本三個機床主要強國及部分企業(yè)在華申請專利情況進行了統(tǒng)計分析。

　　1.國外機床企業(yè)加快在華專利布局

　　通過對近十年美、德、日本三國在華專利申請數(shù)據(jù)的統(tǒng)計與分析，可以看出，近年來，三國的總體發(fā)展趨勢基本相似，呈現(xiàn)總體上升的趨勢。2009 年國外來華發(fā)明專利申請比2008年下降了10.3%,但機床行業(yè)仍保持快速增長態(tài)勢。從圖1可以看出，2003年之后各國專利申請量呈較快增長趨勢，平均年增長率美國達到50.9%、德國37.1%、日本21.5%;2009年，美國在華申請專利已達到296件，德國達到200件，日本達到481件；到 2010年上半年，美國在華申請專利已達到119件，德國達到105件，日本達到201件。

　　日本在華申請專利的數(shù)量最多，幾乎為德國和美國之和的一倍，這表明，日本十分重視中國市場，加強其在華的專利布局。

　　2.新型加工方法和材料成為專利申報重點

　　（1）美國2006～2009年，美國在中國申請的專利數(shù)達到897項，其中48%的專利集中在電弧焊接或電弧切割、激光束加工及其材料三個方面。

　　（2）德國2006～2009年，德國在中國申請的專利總數(shù)為642項，其中激光束加工方面的專利最多，為150項，占全部專利數(shù)的23%, 是卡盤方面專利的2倍。可見，德國在機床技術方面，激光束加工技術遠遠領先其他技術。同時，在卡盤、機床外形所包括的部件、尾座和機床附件等技術方面呈齊頭并進的趨勢

　　（3）日本 2006～2009年，日本在中國申請的專利總數(shù)為1993項，其中激光束加工方面的專利達到660項，占到33%,電弧焊或電弧切割和材料緊隨其后，分別占到15%和10%。

　　綜合美國、德國、日本三國在中國申請專利的情況可以看出：

　　一是過去五年的發(fā)展中，日本在機床方面申請的專利最多，為1993項，甚至比美國和德國申請專利的總和還要大。這是因為，近年來日本機床企業(yè)重視技術創(chuàng)新，尤其是電子信息技術在數(shù)控機床應用上取得多項領先的科研成果，使日本一批著名機床制造商的數(shù)控機床在高速、復合、智能和環(huán)保等領域保持先進水平，在世界機床業(yè)界占有重要地位。

　　二是從專利細分領域的分布情況來看，機床方面的專利集中度方面，三個國家是大致相同的，主要集中于激光束加工、電弧焊接或電弧切割、材料和卡盤等方面。可見這三個方面是近幾年甚至以后的發(fā)展重點。

　　3.國外大企業(yè)是專利申請的主力軍

　　從德國通快、德馬吉，日本山崎馬扎克、大隈、森精機等國外5家主要機床企業(yè)在華申請專利情況看，這些機床制造企業(yè)在中國的專利申請均數(shù)達到 50項，專利授權均數(shù)達到21項。其中，德國通快在中國的專利申請數(shù)達到46項，授權量達到6項，日本山崎馬扎克在中國的專利申請數(shù)更是達到86項，發(fā)明授權數(shù)達到52項。

　　二、國外企業(yè)對華專利戰(zhàn)略

　　2006年以前，中國逐漸形成了知識產(chǎn)權制度，但根本原因是中國改革開放的需要，是中國發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要。從立法的歷程看，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是圍繞改革開放，適應國際貿(mào)易和國際交流的需要而制定的，而不主要是技術創(chuàng)新的呼喚。2006年，中央提出建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略構想后，我國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略已從早期的客觀適應制造業(yè)發(fā)展的階段，轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)在的主觀作用于制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的新階段。特別是國家科技重大專項的實施，促使國外政府和企業(yè)開始制定對華專利戰(zhàn)略并付諸實施。

　　1.突出政府在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中的作用

　　跨國公司早已把知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，這是發(fā)達國家制定其知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略的基礎和立足點。美國政府根據(jù)國家利益和美國企業(yè)的競爭需要，對專利法、版權法、商標法等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權立法不斷地修改與完善，并通過積極推動WTO的知識產(chǎn)權協(xié)議（TRIPS）的達成，從而在世界上形成了一套有利于美國等技術領先國家的知識產(chǎn)權規(guī)則，以擠壓中國本土企業(yè)的技術創(chuàng)新空間，抬高中國技術創(chuàng)新的平臺，限制中國的技術創(chuàng)新發(fā)展。

　　2.構筑專利壁壘

　　國際知名跨國公司已成為運用專利戰(zhàn)略的典范，而且對專利戰(zhàn)略的重視達到前所未有的高度。在全球?qū)＠�保護一體化的條件下，擁有專利，就擁有全球市場。專利對市場構成一種無形的法律保護。誰擁有核心專利，就是搶占了產(chǎn)業(yè)的制高點，就意味著別人要生產(chǎn)符合這種專利的產(chǎn)品，就會遇到專利的圍堵。近幾年，國外機床企業(yè)在華專利申請的大幅度增加，通過“跑馬圈地”,在我國搶注專利，對我國產(chǎn)品形成專利包圍圈，構筑專利壁壘，從而達到限制我國技術發(fā)展的目的。

　　3.基礎核心專利不轉(zhuǎn)讓

　　我國的數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)主要是通過技術引進和設備進口發(fā)展起來的，20世紀80年代開始，我國先后從美國、日本、意大利和德國引進了一些數(shù)控系統(tǒng)和伺服技術，陸續(xù)開發(fā)了一批具有70年代末、80年代初期水平的數(shù)控系統(tǒng)，結(jié)束了我國數(shù)控機床發(fā)展長期徘徊不前的局面，推動了我國數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，數(shù)控機床產(chǎn)業(yè)鏈基本形成。

　　20世紀90年代，西方國家嚴格限制出口高檔數(shù)控機床技術，我國很難再引進國外核心技術和關鍵部件，國外對中國高檔數(shù)控機床技術限制出口已經(jīng)成為一種常態(tài)。

　　三、應對國外專利戰(zhàn)略的措施

　　（1）政府主導 實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，必須以企業(yè)為主體，政府為主導，專利戰(zhàn)略上升到國家層面，政府就必須擔負起指導實施的主導作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權利，運用知識產(chǎn)權和貿(mào)易規(guī)則保護本國企業(yè)的利益，這是市場經(jīng)濟條件下政府職能的要務之一。不斷建構保護本國利益的法律基礎，長期積累運用知識產(chǎn)權取得戰(zhàn)略優(yōu)勢的經(jīng)驗和能力。

　　（2）形成防御型知識產(chǎn)權聯(lián)盟 針對國內(nèi)企業(yè)面臨的普遍性的國外企業(yè)專利打壓，為國內(nèi)企業(yè)之間建立互信的平臺，為聯(lián)盟建立合理的機制，提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)整體的競爭籌碼，并對外來競爭進行防守反擊。通過主動進行專利無效、組織授權等形式，成功阻止國外企業(yè)的中國布局，避免產(chǎn)業(yè)安全受到較大沖擊。

　　（3）要提高掌握和運用知識產(chǎn)權的能力 我國機床制造企業(yè)申請知識產(chǎn)權要從戰(zhàn)略高度考慮，實施“外圍專利”戰(zhàn)略，通過非核心技術的專利申請增加專利談判的籌碼；要積極推動離散專利向組合專利、外圍專利向核心專利、國內(nèi)專利向國內(nèi)外專利等的轉(zhuǎn)變。

　　（4）大力支持以知識產(chǎn)權為目標的企業(yè)海外并購行為 對于企業(yè)以獲取專利、商標以及商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權為主的并購行為，對于引智或利用國外智力的行為，國家應當在財政、稅收和金融等方面大力支持。

　　（5）建立知識產(chǎn)權的基礎性數(shù)據(jù)庫 要建立機床產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權的基礎性數(shù)據(jù)庫，為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和自主知識產(chǎn)權戰(zhàn)略服務；要建立行業(yè)知識產(chǎn)權跟蹤體系，按產(chǎn)品門類、技術領域建立起有針對性的專利文獻庫，為我國機床企業(yè)的自主創(chuàng)新提供方向。

　　（6）加強知識產(chǎn)權管理及預警工作 建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權申報機制，國家知識產(chǎn)權局開辟機床行業(yè)知識產(chǎn)權（專利）審批綠色通道，以加快推動行業(yè)創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權化、商品化和產(chǎn)業(yè)化。同時，建立信息通報機制，開展行業(yè)知識產(chǎn)權預警工作。